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行政處罰是“先調(diào)查后立案”還是“先立案后調(diào)查”

2025-08-06

行政處罰案件立案與調(diào)查的先后,在生態(tài)環(huán)境行政處罰實(shí)踐中存在著兩種觀點(diǎn),一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)“先調(diào)查后立案”,一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)“先立案后調(diào)查”。

第一種觀點(diǎn)的依據(jù)是《行政處罰法》第五十四條?!缎姓幜P法》第五十四條規(guī)定:“除本法第五十一條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外,行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的,必須全面、客觀、公正地調(diào)查,收集有關(guān)證據(jù);必要時(shí),依照法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行檢查。符合立案標(biāo)準(zhǔn)的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案?!?/span>

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,根據(jù)上述規(guī)定,行政處罰的程序是“先調(diào)查后立案”,即行政機(jī)關(guān)需要先通過調(diào)查核實(shí)違法行為,然后根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定是否立案?!跋日{(diào)查后立案”的程序確保了行政處罰的合法性和公正性,同時(shí)也符合《行政處罰法》的上述規(guī)定。

第二種觀點(diǎn)的依據(jù)為《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第十八條?!渡鷳B(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第十八條規(guī)定,“除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外,生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)涉嫌違反生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)章的違法行為,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查,并在十五日內(nèi)決定是否立案。特殊情況下,經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)十五日。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外?!?/span>

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,根據(jù)上述規(guī)定,生態(tài)環(huán)境行政處罰的立案是調(diào)查的前提,只有立案后,生態(tài)環(huán)境主管部門才會(huì)開展進(jìn)一步的調(diào)查取證工作。


個(gè)人認(rèn)為,生態(tài)環(huán)境行政處罰程序應(yīng)該是“先立案后調(diào)查”,而非“先調(diào)查后立案”。具體分析如下:

一、通過生態(tài)環(huán)境規(guī)章的章節(jié)安排來看,行政處罰應(yīng)當(dāng)是“先立案后調(diào)查”。

《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第三章規(guī)定了行政處罰的普通程序,即行政處罰應(yīng)從立案開始,分別為“立案”→“調(diào)查取證”→“案件審查”→“告知和聽證”→“法制審核和集體討論”→“決定”→“信息公開”。

根據(jù)以上章節(jié)的編排可知,立案在調(diào)查之前,行政處罰應(yīng)當(dāng)是“先立案后調(diào)查”。

二、立案是行政處罰程序的起點(diǎn),調(diào)查并非行政處罰的起點(diǎn)。

立案標(biāo)志著相關(guān)生態(tài)環(huán)境部門正式確認(rèn)管轄權(quán),并基于初步線索確定調(diào)查范圍。《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第十八條和第十九條明確規(guī)定,生態(tài)環(huán)境部門對(duì)涉嫌違法行為需進(jìn)行初步審查,并在15 日內(nèi)決定是否立案。同時(shí)規(guī)定立案需滿足四項(xiàng)條件:存在初步違法證據(jù)、依法應(yīng)受處罰、屬于本機(jī)關(guān)管轄且未過追責(zé)期限。這一規(guī)定將立案從內(nèi)部流程轉(zhuǎn)化為具有外部法律效力的行政處罰的程序環(huán)節(jié),確保行政機(jī)關(guān)對(duì)符合條件的案件及時(shí)“立案”,避免“有案不立”。

雖然立案前案件可能存在一個(gè)初步核查的活動(dòng),但這些活動(dòng)本質(zhì)上是立案程序的前置準(zhǔn)備,不能替代立案本身的法律意義。堅(jiān)持 “立案是行政處罰程序的起點(diǎn)”,有助于實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的合法性、公正性和可接受性,最終維護(hù)了生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的程序正義和當(dāng)事人的權(quán)益。

三、立案之前的調(diào)查,不是行政處罰程序的調(diào)查取證,而是行政機(jī)關(guān)行使的行政檢查和行政監(jiān)督權(quán)。

(一)行政檢查和行政監(jiān)督的獨(dú)立性與預(yù)防性

行政檢查和行政監(jiān)督是行政機(jī)關(guān)常態(tài)化的管理手段,旨在維護(hù)行政管理秩序、預(yù)防違法行為發(fā)生。例如,生態(tài)環(huán)境部門對(duì)企業(yè)的定期排污檢查、對(duì)企業(yè)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)施的監(jiān)督等均屬于行政檢查和行政監(jiān)督,亦是行政機(jī)關(guān)在行使行政管理權(quán)利,而非行政處罰中的調(diào)查取證,行政檢查和行政監(jiān)督權(quán)具有獨(dú)立性和預(yù)防性特點(diǎn)。

(二)行政機(jī)關(guān)立案前的調(diào)查是行政檢查和行政監(jiān)督的延伸

立案前的調(diào)查本質(zhì)上是行政檢查和行政監(jiān)督的延伸。例如,生態(tài)環(huán)境部門接到舉報(bào)后,通過現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)是否存在違法排污行為,此階段的調(diào)查僅用于判斷是否符合立案條件,屬于行政檢查和監(jiān)督權(quán)的行使,若直接將其定性為行政處罰調(diào)查,會(huì)導(dǎo)致程序混淆。

(三)立案前的調(diào)查活動(dòng)屬于行政機(jī)關(guān)履行日常行政管理職責(zé)的范疇。
    立案是行政處罰程序的法定起點(diǎn)。根據(jù)《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》第十九條,對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件才“予以立案”,立案前的調(diào)查活動(dòng)(如現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)閱資料)本質(zhì)上是為了判斷是否達(dá)到立案條件,屬于行政機(jī)關(guān)履行日常行政管理職責(zé)的范疇。

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